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80后客户经理帮别人炒股不到1年大赚1100多万自己却倒亏4万!罚单来了
作者:佚名 文章来源:本站原创 点击数: 更新时间:2021/6/4 4:17:04

  有一家证券公司的80后客户司理,暗里接管客户委托买卖证券,帮客户盈利1141万元,收取了30万元报答。而这位客户司理借用他人账户本人炒股,却吃亏了4万元。

  对该客户司理借用账户炒股的行为,证监会处以10万元罚款;对其代客理财的行为处以没一罚一,两项违规行为合计罚没70万元。

  早在2003年,年仅19岁的单某就插手了某大型券商南丹路停业部。2003年至2006年在柜台岗亭工作,2007年至2018年11月任该券商上海虹桥路停业部客户司理。

  2015年10月21日至2016年9月2日,单某暗里接管客户严某某委托,利用严某某名下证券账户买卖“利德曼”“中源协和”等20只股票。

  期间,单某利用严某某名下证券账户累计买入金额高达3675.23万元,累计卖出金额4816.37万元。

  计较下来,暗里接管客户委托买卖证券的单某,帮客户盈利1141万元。对于此次成功的代客“炒股”,单某也获得了报答。2016年8月18日,他获得严某某领取的30万元报答。

  按照其时的股市表示来看, 2016年A股在履历股灾后震动回暖,走出布局性小牛市。恰是借着这波上涨行情,单某的代客炒股操作才替客户赚得好收益。

  尝到赔本的甜头后,单某起头本人炒起了股。囿于证券公司从业人员身份的限制,单某逼上梁山,即通过借他人表面买卖股票。

  经证监会查明,2017年6月14日、15日,单某招商银行尾号2937账户分二笔共计向孙某某扶植银行尾号9646账户转入29.99万元。

  6月15日,该29.99万元全数转入“孙某某”证券账户。同日,“孙某某”证券账户买入“利德曼”股票1.83万股,买入成交金额29.92万元,与单某转入的资金额根基分歧。“孙某某”证券账户在2017年8月至11月间发生多次证券转银行的资金记实,在资金转入银行账户后根基在当日即转回单某银行账户。

  证监会认为,其一,单某作为证券公司的从业人员,通过“孙某某”账户持有、买卖“利德曼”股票,违反了2005年《证券法》第四十三条的划定,形成2005年《证券法》第一百九十九条所述借他人表面持有、买卖股票的违法行为。

  其二,单某暗里接管严某某委托买卖证券,违反了2005年《证券法》第一百四十五条的划定,形成2005年《证券法》第二百一十五条所述暗里接管客户委托买卖证券的违法行为。

  =按照当事人违法行为的现实、性质、情节与社会风险程度,根据2005年《证券法》第一百九十九条,及第二百一十五条的划定,证监会决定,对单某借他人表面持有、买卖股票的行为,处以10万元罚款;

  其次,证监会对单某暗里接管客户委托买卖证券行为责令更正,赐与警告,充公违法所得30万元,并处以30万元罚款。

  总体来看,证监会对单某罚没款金额共计70万元。值得留意的是,单某代客炒股获得的报答为30万元,本人炒股还亏掉了4万元。

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